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香港各种受规管牌照的作用有哪些?证监会怎么规定牌照规管?
来源:中国文化艺术品产权交易所   发布时间:2016-12-13   浏览量:2883次
    近年,内地一些知名投资机构积极在香港申请证券牌照,进一步将投资走向国际化,目前比较收欢迎的证券牌照有:1号,2号,4号及9号牌照,究竟这些牌照在香港可以怎样运用?我们的香港会计师为您详细解答。
下列为《证券及期货条例》所界定的受规管活动:
牌照
受规管活动
例子

第1类
证券交易
·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
·为客户买卖债券
·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
·配售及包销证券

第2类
期货合约交易
·为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
·为客户买入/沽出期货合约

第3类
杠杆式外汇交易
·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第4类
就证券提供意见
·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
·发出有关证券的研究报告/分析

第5类
就期货合约提供意见
·向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
·发出有关期货合约的研究报告/分析

第6类
就机构融资提供意见
·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第7类
提供自动化交易服务
·操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第8类
提供证券保证金融资
·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第9类
提供资产管理
·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
·以全权委托形式管理基金

第10类
提供信贷评级服务
· 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

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